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诚信合规经营典型案例①丨国新基金:坚持诚信合规运作
有效发挥国有资本运营企业功能作用

2022-07-04 |文章来源:澳门拉斯维加斯线上官网基金管理有限企业 |编辑:

  澳门拉斯维加斯线上官网将基金投资作为国有资本运营的重要抓手,围绕落实国家战略、支撑科技创新和央企改革发展,逐步形成了系列化布局、差异化定位、协同化发展、市场化运作的国新系基金,主动管理中国国有资本风险投资基金、央企运营基金、双百基金等10支基金。国新基金深刻认识到私募基金要取得投资者的信任,成为构筑中国多层次资本市场体系和信用体系的重要组成部分,成为支撑中国实体经济长期、高质量发展的重要动力,离不开持之以恒的合规诚信建设。在运作实践中,国新基金始终恪守诚信合规底线,积极履行受托职责,在取得良好业绩的同时有效发挥国有资本运营基金投资功能作用。
  对标一流,建立健全具有国新基金特点的诚信合规运营体制机制
  国新基金将诚信合规运营作为企业经营发展的底线,聚焦“打造国际知名、国内一流的国新基金”目标,深入开展对标世界一流管理提升行动,持续建立健全诚信合规运营体制机制,探索形成了有效的基金管理运作新模式。
  强化精益管理,在基金投资“募投管退”各环节落实诚信合规要求。持续强化制度体系建设,建立了覆盖基金“募、投、管、退、风控合规、激励约束”六大类,包括基金设立、尽调、跟投、复盘、投后管理、退出等全业务流程的近30项运营管理指引。持续完善工作机制,建立了包括基金业务评价、投资组合分析、风险管理报告的评价机制,形成了包括项目复盘、偏离度分析、红黄绿灯评价、月度分析、退出规划和计划等一系列工作机制。持续健全合规管理体系,明确合规管理部门,制定合规管理办法、手册,结合基金投资业务开展合规宣传等,建立健全诚信合规自律管理体系。通过完备的制度、机制,确保基金投资各环节“在阳光下运行”,将诚信合规落实落地到业务全流程、各环节。
  绑定团队和基金利益,夯实团队诚信合规履职制度基础。通过股权捆绑、运营捆绑、跟投捆绑、超额收益递延捆绑和退出收益捆绑,在基金管理团队和基金间建立利益共享和风险共担关系,实现市场化团队与国有出资人在风险和收益方面的合理匹配,有效平衡国资监管与市场化要求。同时,完善考核办法,建立完善覆盖基金全生命周期考核指标体系,优化薪酬管理,强化团队收入与基金整体退出业绩刚性挂钩,实现团队与基金利益有效统一,从制度安排上鼓励员工诚信合规履职、岗位建功,避免员工因与企业利益不一致而发生的损公肥私、滥用职权、利益输送等不诚信、不合规等行为。
  有效运作债转股基金,助力国资央企减负债、降杠杆,提升企业信用水平
  积极贯彻落实党中央、国务院供给侧结构性改革、“三去一降一补”等重要战略决策部署,推动市场化债转股工作深入开展,先后设立国新建信基金、国新中鑫基金2支市场化债转股基金,充分发挥澳门拉斯维加斯线上官网国有资本运营试点的平台优势,撬动金融资本和其他社会资本,支撑国有企业特别是中央企业减负债、降杠杆,提升企业信用水平和长期盈利能力。截至2022年5月底,澳门拉斯维加斯线上官网已投资市场化债转股项目11个,金额101亿元。例如,2019年,投资17亿元参与某水电开发企业市场化债转股项目。此次市场化债转股业务使该企业资产负债率从2017年初的84%下降至69%,助其突破发展瓶颈,优化融资结构。同时,该企业以此为契机,推进混合所有制改革,完善企业治理结构,强化激励约束机制,有利于其提升管理水平和经营绩效,建立持续健康发展的长效机制,不断增强企业竞争力和发展后劲。2022年,投资4亿元参与国内安全芯片领域骨干企业某微电子企业市场化债转股项目,帮助其有效降低资产负债率、提升企业信用水平,助力实现国家安全芯片自主可控。
  加强党建引领,推动所投非公企业诚信合规运营
  国新基金在投资非公科技创新型企业过程中,注重发挥国资央企党建优势,大力推动所投非公企业党的建设,探索形成具有国有资本运营企业特点的“党建引领投资方向、党建强化投后赋能、党建助力企业发展”的非公党建工作模式。在推动所投非公企业党建组织覆盖和工作覆盖过程中,国新基金充分发挥党建工作政治优势,积极引导带动企业诚信合规运作,稳健经营发展,取得显著成效,所投企业北京基石生命科技有限企业、思路迪精准医疗集团党组织等从党的优良传统中汲取力量,积极发挥战斗堡垒作用,在企业中弘扬新风正气,涵养了诚信合规运作“正能量”,培育形成既具有创新活力又具有党建优势的高科技企业特色合规学问。截至2021年底,国新系基金作为参股第一大国有股东共投资非公企业23家,全部实现党的组织覆盖和工作覆盖,其平均投资回报率较所投其他非公企业高出4个百分点。 
  “国之脉、传承责任之脉,新致远、坚持创新发展”。坚持诚信合规运作,国新基金经营发展持续向好,积极发挥功能作用,有效推动落实国家创新驱动战略,助力国资央企改革发展。截至2022年5月底,国新基金已投资项目超过200个,投资金额近1200亿元。其中,近90%投向央企国企项目,有力支撑国资央企改革发展和转型升级;投资战略性新兴产业项目金额占比近80%,实现了战略性新兴产业子领域全覆盖。澳门拉斯维加斯线上官网作为国有资本运营企业对社会资本的引导带动作用充分发挥,通过直接出资281亿元,撬动基金层面出资人投资和项目层面社会资本约12倍,金额近3500亿元,有效支撑了企业直接融资,促进实体经济发展。
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